قائمة تحقق إمكانية تتبع المنتجات وفق ESMA

طريقة التطبيق

كيف تُحتسب الدرجات

قبل الزيارة، املأ اسم الوكيل أو المركز، والمدقق، والتاريخ، ودورة التدقيق. ثم قيّم كل بند من البنود الـ 15 من 1 إلى 5 بناءً على ما تراه في يوم الزيارة، لا على ما يطمح إليه الوكيل أو المركز، واجمع الدرجات من أصل 75.

1. 1 غير مطبّق
2. 2 محاولة
3. 3 محدّد
4. 4 مُدار
5. 5 مستدام بالكامل

• أخضر 60 إلى 75 · 80% إلى 100% مطابق. حافظ على المعيار.
• كهرماني 38 إلى 59 · 50% إلى 79% يلزم التحسين: خطة إجراءات منظمة خلال 30 يومًا.
• أحمر0 إلى 37 · أقل من 50%تدخل ذو أولوية، يُصعَّد إلى الإدارة الإقليمية.

ثم أغلق كل فجوة

تدخل كل فجوة في متتبّع خطة الإجراءات، وتمر بأربع مراحل حتى يغلقها المدقق.

1. 1 قيد الانتظار تم تحديد المسؤول وتاريخ الإغلاق
2. 2 قيد التنفيذ العمل جارٍ وتُجمع الأدلة
3. 3 مكتمل أُرسلت الأدلة للمراجعة
4. 4 معتمد تحقق منه المدقق وأغلقه